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[北美] 美国监管机构对几家金融公司处以5.49亿美元的巨额罚款 [复制链接]

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发表于 2023-8-10 09:04 |显示全部楼层

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路透社：美国监管机构对几家金融公司处以5.49亿美元的巨额罚款

路透社华盛顿8月8日消息，美国监管机构周二对富国银行，法国巴黎银行，和法国兴业银行等 9家华尔街金融公司处以5.49亿美元罚款，原因是员工使用个人信息用于讨论交易、交易和其他业务的消息应用程序。

这些处罚标志着针对华尔街使用所谓的“非渠道”工作通讯（例如短信和 WhatsApp 消息），违反要求公司保留某些与工作相关的通讯的规定的为期两年的全面执法调查的最新一波。

以下这些金融机构同意向美国证券交易委员会（SEC）缴纳这一巨额罚款：

1. 富国银行

2. 法国巴黎银行

3. 法国兴业银行

4. 蒙特利尔银行

5. 精品经纪商 Wedbush Securities

6. Moelis & Company

7. Houlihan Lokey

8. 日本经纪商瑞穗

9. SMBC Nikko Securities

他们同意向美国监管机构支付总计2.89亿美元罚款。

另外，富国银行，法国巴黎银行，兴业银行，蒙特利尔银行和Wedbush还需要向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付2.6亿美元的罚款。

SEC表示，所有九家公司承认，自2019年以来，他们的员工经常使用iMessage、WhatsApp和Signal等个人设备进行沟通，并违反了该机构的记录保存规定，该机构称这是一项“广泛和长期存在”的违规行为。

富国银行同意向SEC和CFTC支付2亿美元的罚款，蒙特利尔银行同意支付6000万美元的罚款。

这些公司的发言人表示，这些公司很高兴解决了这个问题。其他公司的发言人要么拒绝发表评论，要么未对路透社的请求置评作出回应。

自2021年底以来，SEC和CFTC一直在调查经纪商的记录保存失误。

摩根士丹利，巴克莱和美国银行等银行已经支付了超过20亿美元的相关罚款。

摩根刘易斯有限责任合伙人Christine Lombardo表示，监管机构显然试图以巨额罚款向华尔街发出信号。

我认为这个问题不会消失。问题的一部分在于，这对公司来说确实是一个难以应对的问题。

尽管大多数银行在保留员工电子邮件通信记录方面采取了标准做法，但公司难以让员工在更自发、更随意的沟通中可靠地使用已批准的渠道。

在去年9月宣布采取一系列针对华尔街大银行的行动后，监管机构启动了对投资顾问的新一轮调查。

SEC副执法主任Sanjay Wadhwa在一份声明中表示，我们了解到其他受SEC监管的实体也存在类似的违规行为，所以我们继续努力推动行业整体遵守。

法国巴黎银行发言人同意总共支付1.1 亿美元

法国兴业银行，同意支付总计1.1 亿美元

瑞穗银行同意向 SEC 支付2500万美元

Houlihan Lokey，同意向 SEC 支付1500万美元

SMBC Nikko Securities 900万美元

Moelis 一千万美元。

Wedbush 的代表同意向监管机构支付 1600 万美元，但没有立即回应置评请求。