新足迹 › 论坛 › 澳洲生活区 › 工作学习 › compliance department是做什么的？

精华好帖回顾
· 美讶滴"深夜"私房小菜---P5考到绿P的开心家常晚餐 (2007-2-4) 美讶	· 我们不准备花钱让孩子上私校（首楼更新: 准备花钱送孩子上私校10／12／13） (2007-4-9) 飞儿
· 大头家常菜 -- 韩国石锅拌饭，烤五花肉，炒粉丝 (2008-7-6) datou2z	· 短登作业之二------墨尔本被盗篇! (2005-2-25) suxiaomei

查看: 6048|回复: 7

[其他] compliance department是做什么的？ [复制链接]

白白

木屐族

发表于 2015-5-22 15:21 |显示全部楼层

此文章由白白原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者白白所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

公司要建立compliance department，很想了解一下这个部门做什么？中文名字是什么？

白白

木屐族

发表于 2015-5-23 21:43 |显示全部楼层

此文章由白白原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者白白所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

没人知道？？

chainray

白金靴族

发表于 2015-5-23 21:46 |显示全部楼层

此文章由 chainray 原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者 chainray 所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

审查部门？看你的日常操守是不是满足工作手册？

doubleseven

水晶靴族

发表于 2015-5-23 21:49 |显示全部楼层

此文章由 doubleseven 原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者 doubleseven 所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

就是看是不是程序都符合规定这些，包括内部程序规定和外部程序规定。
跟审计不太一样，审计更多是事情做完了以后再去看。
compliance通常是在processing中同时进行的。

igetit

木屐族

发表于 2015-5-24 13:40 |显示全部楼层

此文章由 igetit 原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者 igetit 所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

合规部

vaneelle

布鞋族

发表于 2015-5-24 18:54 |显示全部楼层

此文章由 vaneelle 原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者 vaneelle 所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

本帖最后由 vaneelle 于 2015-5-24 17:56 编辑

要看你们公司是做什么的。

金融服务公司的compliance部门是来保证公司内部操作和流程控制符合APRA规范

如果是海外上市公司或海外的母公司需要满足上市所在地监管部门要求的cox，这个部门就是来保证子公司的内部操作和流程规范满足母公司和 sox规定

一般澳洲local公司不论pty ltd还是 listed co对内控不要求，fin的除外。公司成立合规或稽核部一般是出于风险控制和执行效率的考虑

ijazz

皮靴族

发表于 2015-5-25 00:39 |显示全部楼层

此文章由 ijazz 原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者 ijazz 所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

vaneelle 发表于 2015-5-24 17:54
要看你们公司是做什么的。

金融服务公司的compliance部门是来保证公司内部操作和流程控制符合APRA规范

同意

johnny6768

布鞋族

发表于 2015-5-29 19:05 |显示全部楼层

此文章由 johnny6768 原创或转贴，不代表本站立场和观点，版权归 oursteps.com.au 和作者 johnny6768 所有！转贴必须注明作者、出处和本声明，并保持内容完整

国内叫做“合规部“，一般隶属法务部管辖。我们公司就是这样的。

返回列表

		自动登录	找回密码
密码			注册

精华好帖回顾

[其他] compliance department是做什么的？ [复制链接]

发表回复

浏览过的版块