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白白

木屐族

发表于 2015-5-22 15:21 |显示全部楼层

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公司要建立compliance department，很想了解一下这个部门做什么？中文名字是什么？

白白

木屐族

发表于 2015-5-23 21:43 |显示全部楼层

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没人知道？？

chainray

白金靴族

发表于 2015-5-23 21:46 |显示全部楼层

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审查部门？看你的日常操守是不是满足工作手册？

doubleseven

水晶靴族

发表于 2015-5-23 21:49 |显示全部楼层

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就是看是不是程序都符合规定这些，包括内部程序规定和外部程序规定。
跟审计不太一样，审计更多是事情做完了以后再去看。
compliance通常是在processing中同时进行的。

igetit

木屐族

发表于 2015-5-24 13:40 |显示全部楼层

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合规部

vaneelle

布鞋族

发表于 2015-5-24 18:54 |显示全部楼层

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本帖最后由 vaneelle 于 2015-5-24 17:56 编辑

要看你们公司是做什么的。

金融服务公司的compliance部门是来保证公司内部操作和流程控制符合APRA规范

如果是海外上市公司或海外的母公司需要满足上市所在地监管部门要求的cox，这个部门就是来保证子公司的内部操作和流程规范满足母公司和 sox规定

一般澳洲local公司不论pty ltd还是 listed co对内控不要求，fin的除外。公司成立合规或稽核部一般是出于风险控制和执行效率的考虑

ijazz

皮靴族

发表于 2015-5-25 00:39 |显示全部楼层

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vaneelle 发表于 2015-5-24 17:54
要看你们公司是做什么的。

金融服务公司的compliance部门是来保证公司内部操作和流程控制符合APRA规范

同意

johnny6768

布鞋族

发表于 2015-5-29 19:05 |显示全部楼层

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国内叫做“合规部“，一般隶属法务部管辖。我们公司就是这样的。

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