求大牛信息：开金融买卖公司需要的证书

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朋友想到澳洲开个类似kvb昆仑， ForexCT, CMC之类的金融公司，具体业务：

- 外汇合约买卖 （包含汇款）
- 金银合约买卖
- 股票合约买卖

还要可以提供margin lending facilities的，这个最重要。

我放狗搜了一下，找到的只是需要和ASIC 认证，但是具体到什么证可以做什么，就找不出来。一堆我不认识的：responsible manager etc.

朋友需要知道具体公司需要哪些证书，然后让这边的自己人读去，做公司的licensee之类的。（我的理解）

有在金融业的大牛们可以提供一下专业意见嘛？？ 分分侍候啦~~~~~

tonywithtony

保证金要高

ialienam

上個月我認識的一個solicitor也問我這問題, 哈～不知道會不會同一個朋友?

如果不是, 那competition越來越多了..

如果你要我可以把那solicitor contact給你, 但老實說他應該也是第一次做.

Anyway, 那licensee不便宜 (對我來說).. 我聽到是$100k一年到$500k都有, 最主要是compliance很麻煩.
聽以前的人說 要有licensee, 還要看你們supporting staff, office等這些夠不夠, 所以花下來都不少錢.

Compliance - 你可以自己請一個, 但不便宜.. 真正好的$150k以上應該跑不掉.
要不然就outsource

Gold Seal (沒記錯的話, 算澳洲最大專門幫licensee給compliance advice).

professional indemnity (PI cover) 這一定要的..全澳洲我記得只剩兩, 三家有再做..因為2009年他們賠死了..

那licensee也不是說拿就拿到..

可以考慮和大的dealer group等先合作..
以前我待過一家公司, 就是compliance上發生問題.. 是external compliance company的錯, 但很抱歉 最後他們還是賠比較多.
2009年後, Govt對margin lending很緊 要求更多.

如果想正常好好做, 我會找Gold Seal..
想便宜, 找華人..我可以幫你推薦過去. 但他是不是specalist我就不確定了

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原帖由 ialienam 于 2012-1-9 22:06 发表
上個月我認識的一個solicitor也問我這問題, 哈～不知道會不會同一個朋友?

如果不是, 那competition越來越多了..

如果你要我可以把那solicitor contact給你, 但老實說他應該也是第一次做.

Anyway, 那licensee不便宜  ...

谢谢！看到那公司的网站才知道原来有这种服务公司的，突然觉得自己好烂。。。　

看来需要的是financial service license & credit license。　还有其他补充的嘛？　ｍａｒｇｉｎ　ｌｅｎｄｉｎｇ要如何ｓｅｔ　ｕｐ　？　

而且看起来买卖股票和ＣＦＤ的ｍａｒｇｉｎ　ｌｅｎｄｉｎｇ好像不一样的？我需要的是可以提供CFD的margin lending,or leverage, what ever they want to call it.

[ 本帖最后由 640 于 2012-1-9 23:07 编辑 ]

ialienam

老實說 更details的compliance我也不是很明白了..

因為我也就是找一家大的dealer group, they have everything set up for me. Just much easier and cost-effective for me.

你們真的要自己搞一個licensee那就和我公司大小不一樣.. 哈～～
真的誠心建議你們找個時間打電話給Gold Seal看看... 如果你要裡面account manager的電話, 我可以幫你問問看. 當然他要幫你們advice是一定要收費.

去年我本來也想要做類似lending的東西, 但聽到我solicitor將一堆新法 就算了.. 而他自己也不是很完全懂.. 這真的比較是要specalise financial law才會知道..
要不然簡單google能找到的東西, 大家都可以拿個licensee.. 而那些compliance manager也不會年薪都$150k+..

如果你朋友夠serious, 應該會願意付這些consultancy fee?

猎梦人

基本上要看你朋友想做哪种，如果是做MM，完全和客人对赌的，加上服务器，公司运营成本之类的，总投入最少要200-300万吧。

牌照的话应该是可以花钱去租的，或者找个持牌人一起合作。最简单的就是做个贴牌，投入要少得多，省了买server之类的成本了，

不过每个月有最低交易量限制，最理想的就是客人亏钱能拿分成，这样倒还会有点儿搞头。

其实开外汇公司对赌的应该挺赚的，十赌九输，如果有足够资金支持，再有足够的客人保持交易量，一年几十万上百万的净利润很轻松。

640

原帖由 ialienam 于 2012-1-9 23:34 发表
老實說 更details的compliance我也不是很明白了..

因為我也就是找一家大的dealer group, they have everything set up for me. Just much easier and cost-effective for me.

你們真的要自己搞一個licensee那就和 ...

那基本上可以oursource这部分的东西给他们，我看过他们的DIY KIT，真的不算贵，主要有些细节的东西我不是很明白。

不过最不明白的是，因为CFD需要提供leverage给顾客，那这部分也是goal seal这种公司可以handle的？ 如果是跟dealer group的话，我理解是可以用他们的facility吧。

朋友在国内就是借牌做金银期货买卖的，还做实物黄金，银。不过他儿子在这边，想看看可不可以自己人弄一个类似的，反正国内的软件也是MT4平台，可以再写一个。

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继续求大牛开导~~~

stanwell

考虑买一个有license的现成的小公司。我知道有个新西兰人多年前买了一个，因为他自己拿license太难。

640

联系了specialest 了， 看他们怎么回我吧~~现在还是搞不懂ＣＦＤ的ｍａｒｇｉｎ　ｌｅｎｄｉｎｇ该怎么搞。。。。。。