英国金融监管局FSA起诉JP摩根

baomoney

英国金融监管局FSA周四表示对J.P.Morgan伦 敦办公室已经启动一项高达4900万美元的罚款调查，理由是没有能够将客户的资本放在不同的分割账户内，从而造成一定的风险。

调查者表示，J.P Morgan在长达七年的时间内都没有能够将客户的资金放在安全的分割 账户内，而其金额达到了230亿美元。这意味着如果JP摩根没有能力偿还债务，其客户可能也会被分类为不安全的借贷者，并可能会失去他们相当多的一部分资 本。

JP摩根直到2009年7月才修正了错 误，而那时正值雷曼兄弟倒闭，是金融危机的高峰时期。“FSA不断的强调要确保客户资金得到充足的保护”担任FSA执行总监的Margaret Cole表示，“公司需要注意到这个问题并且采取行动，我们手头还有一些其他的案件在审查中”。

JP摩根的股价下 滑了0.2%，而同时其他主要美股指数都温和的出现了上涨。该案例特别关注的是英国办公室期货和期权业务的资金， 关注的日期是自J.P.与Chase 2002年底合并之后的七年时间。

David Baum, 华盛顿Alston & Bird LLP合伙人表示: “罚款的数额是惊人的，没有想到JPM会因为这样的事被调查。JP摩根曾因良好的 监管系统而享誉盛名。美国证券监管委员会SEC可能会就这个问题与FSA沟通。由于这些业务是在英国办公室进行的，因而SEC可能不会对其 海外的业务监管严密。因而SEC很可能会出口相助。”但随后SEC的发言人John Nester否认了这种说法。

涉及的金额在2002年底为19亿美元，至2008年10月达到了230亿美元，平均的不受保护的数额达到了85.5亿。一位监 管人士表示，一旦JP出现不能偿还债务的现象，可能的风险是无法预计的。

FSA同时表示接 受JP摩根不是蓄意这样错误行为的说法。JP摩根在问题发现之初就很配合监察，并且以最快的速度改正了错误。没有客户因此遭受实际的损失。JP摩根也没有因 此错误行为而获利，并且如果JP摩根在初始阶段没有协助调查的话，罚款的金额可能会达到7000万美元。

FSA风险部门的 总监Sally Dewar表示，FSA已经建立了一个新部门，专门负责保证客户资金和财产被正确的处理，并且警告公司他们需要注意这个问 题， FSA随后会在这个问题上加大调查力度。

JP摩根发言人拒 绝就此时发表评论。

[ 本帖最后由 baomoney 于 2010-6-5 10:41 编辑 ]

猎梦人

看来FSA的监管也不过如此，要到七年后才发现违规行为。

jialiren

不错，最好也来个绊倒JP摩根。