阿达尼涉嫌行贿案或因特朗普上任，面临关键变数

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金融时报：阿达尼涉嫌行贿案或因特朗普上任，面临关键变数  

对公众而言，高塔姆·阿达尼（Gautam Adani）是印度亿万富翁，创建了一个横跨采矿，港口和可再生能源领域的强大企业集团。而据指控，他在一项涉及数十亿美元的贿赂计划中被共谋者用代号“Numero Uno”（第一号人物）指代。  

这位亚洲第二富豪本周被美国政府起诉，罪名是通过贿赂印度政府官员，以换取对太阳能合同的优惠条款，预计这些合同将为他带来超过20亿美元的利润。  

阿达尼及同案被告面临严重指控  

美国布鲁克林的检察官办公室指控阿达尼与七名被告共同参与犯罪，其中包括阿达尼集团子公司阿达尼绿色能源（Adani Green Energy）的高管，阿达尼的侄子萨加尔·阿达尼（Sagar Adani），以及三名前加拿大养老基金Caisse de dépôt et placement du Québec（CDPQ）员工。  

据称，被告们在2020年至2024年间向印度官员支付了超过2.5亿美元的贿赂，并隐瞒了这些行为，以从美国投资者和银行处筹集数十亿美元。  

检方称，阿达尼本人曾会见印度安得拉邦（Andhra Pradesh）的一名官员，以推动这项计划。阿达尼的指控包括证券欺诈，而其他被告则面临违反《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act）的共谋罪，该法禁止向外国政府官员行贿。  

案件的国际影响及与特朗普政府的关系  

此案是近年来美国司法部（DoJ）最引人注目的案件之一，涉及多个司法管辖区，并瞄准了一位商业巨头，这可能产生经济和外交连锁效应，也让未来的引渡程序变得更加复杂。  

纽约大学法学院教授戴维斯（Kevin Davis）将此案与巴西建筑巨头Odebrecht的“洗车行动”（Car Wash）腐败调查相提并论。在那次案件中，司法部并未追究Odebrecht前CEO的责任，而其在巴西的地位类似于阿达尼在印度的地位。  

戴维斯表示：“有趣的是，这次美国针对的是个人，但从经济和政治影响来看，这起案件的规模类似。”  

案件的时间点也很关键：2025年1月，美国候任总统特朗普即将上任，新的美国司法部长也将上台。前联邦检察官里奇曼（Daniel Richman）指出，现任政府可能试图在政权更替前推动这些指控。  

里奇曼说，“新的总统上任后，可能会对这些指控进行修改，撤销或阻碍，但至少市场和公众已经了解到调查的核心内容”。他补充，如果政府放弃此案，可能受影响的各方仍可寻求其他法律救济。  

阿达尼的回应及其与特朗普的关系  

阿达尼本月早些时候在社交平台X上祝贺特朗普当选，并承诺投资100亿美元用于美国能源和基础设施项目，预计创造多达1.5万个就业机会。外界普遍认为，这位亿万富翁与印度总理莫迪关系密切，而莫迪在特朗普第一任期内曾与其建立良好关系。  

此案还追溯到去年做空机构兴登堡研究（Hindenburg Research）对阿达尼集团“公然操纵股价和财务造假”的指控，阿达尼对此多次否认。  

相关公司及被告的反应  

美国证券交易委员会（SEC）也针对阿达尼，他的侄子及前CDPQ员工卡巴内斯（Cyril Cabanes）提起平行民事诉讼。卡巴内斯曾在可再生能源公司Azure Power Global任职，而加拿大养老基金是该公司的最大股东。  

卡巴内斯的律师对此未予置评。  

联邦检察官指控，三名前CDPQ员工和其他人参与了“阻碍计划”，试图向美国政府隐瞒或提供虚假信息并销毁文件。他们据称还向美国调查人员透露阿达尼及其他人的贿赂计划，但未披露自己的参与。  

阿达尼集团表示，针对阿达尼绿色能源高管的指控“毫无根据”，将采取“一切可能的法律措施”。CDPQ则表示，已终止涉案员工的雇佣关系，并正在配合美国当局调查。

Azure公司表示，涉案前高管和董事已在一年多前离职，并正与相关机构合作调查。  

案件的证据与复杂性  

案件部分依据展示如何支付贿赂和隐瞒的PowerPoint演示文稿和Excel表格展开，贿赂被伪装为“开发费用”或“商业提案”。  

莫里森科恩律师事务所的伯内特（Tracy Burnett）认为，辩方可能试图利用这些文件为自己辩护。

辩方可能会主张，这些记录非常详尽和透明，不符合故意违法的特征。

检方还披露，被告使用代号称呼阿达尼，如“超级整合者”或“大人物”。

但根据《反海外腐败法》，检方仍需证明被告具有明确的犯罪意图。  

伯内特指出，政府需要证明被告知道自己在进行腐败支付，并清楚他们的行为是非法的。





来源：

https://www.ft.com/content/23d5cbaa-7467-47d9-b794-75fa44782132

Stefania Palma in Washington and Joe Miller in New York November 24 2024

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本文要点：  

1. 美国司法部起诉印度富豪阿达尼及其同伙，指控他们通过贿赂获取太阳能合同的优惠条款。  

2. 此案时间敏感，可能因特朗普上台而受到影响，司法部被指在政府更替前推动指控。  

3. 阿达尼承诺在美投资100亿美元，进一步加深其与特朗普和莫迪的关系。  

4. SEC平行提起民事诉讼，同时指控CDPQ前员工隐瞒和销毁关键证据。  

5. 案件的核心证据包括文件记录和代号称呼，但需证明明确的犯罪意图。  

6. 涉案公司均否认指控，并承诺全力配合调查，同时寻求法律救济。  

7. 此案或将对印度经济、国际关系及美国司法公信力产生重大影响。  

8. 检方需在复杂跨国背景下证明被告行为违法，为案件增添挑战。