中国证监会向北京首放法人代表开史上最大罚单：2.5亿

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北京首放汪建中




证监会开出最大罚单惩市场操纵者

　　

没收操纵市场的北京首放法人汪建中违法收入1.25亿元并处相同罚金，武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东及个人投资者陈杰同样因操纵市场案被处以严厉行政处罚。
　　
2008年11月22日  证券时报记者 侯捷宁
　　
　　中国证监会21日对媒体通报了对北京首放投资顾问有限公司（简称“北京首放”）和武汉新兰德投资顾问有限公司（简称“武汉新兰德）涉嫌操纵证券市场案件的调查结果及处理决定。其中，对操纵市场的北京首放及其法定代表人、执行董事、经理汪建中操纵证券市场案件开出的1.25亿元罚金，成为中国证券市场成立以来对个人违法违规行为开出的最大的也是最为严厉的行政处罚罚单。

　　据介绍，中国证监会于2008年5月对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现，汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐，再卖出证券”的手法操纵市场并非法获利。在2007年1月至2008年5月期间，通过上述手法交易操作了55次，买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。

　　武汉新兰德操纵市场案件与北京首放有所不同。中国证监会于2007年5月对武汉新兰德及个人投资者陈杰涉嫌操纵证券市场行为立案调查。调查发现，武汉新兰德董事长兼总经理向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐所造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。自2007年1月1日至4月26日期间，通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，武汉新兰德非法获利735万元，陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。

　　经过调查和审理，中国证监会分别认定汪建中、北京首放的上述交易操作行为，武汉新兰德和陈杰的上述交易交易行为，均违反了《证券法》第77条关于禁止操纵证券市场的规定。证监会已于近日分别依法对上这两宗操纵市场行为做出行政处罚决定并已送达当事人。

　　其中，对北京首放操纵市场行为，决定没收汪建中违法所得125757599.50元，并处以同额罚款。同时，按照《证券法》第226条的规定，撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。鉴于汪建中的违法行为情节严重，决定对汪建中采取证券市场终身禁入措施。另外，鉴于汪建中的行为已涉嫌触犯《刑法》，构成犯罪，中国证监会已将本案移送公安机关，依法追究刑事责任。

　　对武汉新兰德操纵市场行为的处罚为没收武汉新兰德违法所得735万元并处相同金额的罚款，对朱汉东给予警告并处于30万元罚款，没收陈杰被证监会依法冻结的股票。鉴于朱汉东的违法行为情节严重，决定对朱汉东证券市场禁入5年。

　　中国证监会有关部门负责人强调，证券咨询活动是证券市场重要组成部分，咨询公司和执业人员应当严格遵守客观公正诚实守信的原则，通过自己专业技能为投资者服务，获取合法的收益。这位负责人表示，北京首放和新兰德操纵市场案件，是中国证监会首次调查的咨询机构操纵市场的案件，也向市场传递一个明确的信号，那就是无论是非法机构还是持牌机构，只要破坏证券市场的秩序，一旦发现就要严肃查处，涉嫌犯罪就要移送公安机关查处。希望从事相关业务的机构和人员引以为戒，依法参与市场活动，共同遵守市场的秩序，保护市场正常交易。

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股海钩沉：咨询机构北京首放调查



2008年11月23日 20:17  21世纪经济报道

　　注：本文为《21世纪经济报道》2003年12月10日文章

　　神秘“金手指”再现江湖 咨询机构北京首放调查

　　本报记者 朱江 特约记者 邱宇文

　　北京、广州报道编者按

　　今年的股市冷风如刀，于是从券商、咨询机构到投资者，都风吹草低，面有菜色。难得的是，却出现了“北京首放”这样一个异数。

　　北京首放上周推荐的大连热电(4.19,0.11,2.70%,吧)(600719.SH)，本周一开盘涨停，收盘后名列沪市涨幅第二；上上周推荐的耀华玻璃(5.02,0.00,0.00%,吧)(600716.SH)，两天内涨幅接近20%；再往前，其推荐的大庆联谊(600065.SH)，推荐后连续四个涨停……

　　市场齐齐侧目。有记性不太差的投资者于是回想起如今已销声匿迹但两、三年前纵横股市、气势如虹的一南一北两位风流人物。

　　一位上海某咨询公司的研究部主管斩钉截铁地对记者说：“这绝不仅仅是水平高，而是背后肯定有资金配合”；另一位同样是沪上的业内资深人士则认为，现在的市场太平淡，太需要激情，因此，“只要不违规，对于活跃市场来说不见得是坏事”；而另外也有人联想起今年以来浮出水面的“涨停板敢死队”，认为这也许是赢利模式的一种创新。

　　各有各的道理，而我们只摆事实，投资者自己去擦亮眼睛。

　　到此，想起巴菲特的一句话，“短期股市的预测是毒药，应该要把它们摆在最安全的地方，远离儿童以及那些在股市中的行为像小孩般幼稚的投资人。”(文／谭昊)

　　红色星期一

　　熟悉股票市场的人都会对“黑色星期一”这个专有名词耳熟能详，不过对于近来在国内股市“声名鹊起”的北京首放投资顾问有限公司(下称北京首放)来说，它的战绩已经足以创造一个新名词：“红色星期一”。

　　近几个月来，每个周一，都成了北京首放紧张而又兴奋的日子。

　　周一上午股市开盘，北京首放于上周五推荐的股票，总是位于两市一千多家股票涨幅排行榜的前列，这不是偶然现象。近几个月来，北京首放推荐的股票几乎是周周上榜，屡试不爽。在2003年证券市场风雨飘摇之际，能有此水平和魄力的投资咨询机构，“独此一家，别无分店”。

　　近一年多来，在监管当局调查上海广通总经理唐能通以及暂停东方趋势投资咨询业务资格以后，证券投资咨询业哀鸿遍野，北京首放此时横空出世，实为异数。

　　对于自己的骄人战绩，北京首放并不讳言。“11月18日点科技股工大首创(3.34,-0.19,-5.38%,吧)(600857.SH)，该股连续三个涨停，三个交易日大涨30%，带动科技股超跌股行情全面爆发。”

　　“11月14日预测下周3、4元超跌股全面反抽并点金牛实业(600199.SH)，周一金牛实业成为两市唯一涨停板股票，全周大涨20%。”

　　以上是记者在北京首放网站(www.shoufang.com.cn)实战掘金成绩榜中所见到的的两段话，而其所提及的两股表现确如所言，在极度疲弱的市场上，一点即中，点股成金，令人仰望。

    市场人士分析指出，与前几年驰名咨询市场的东方趋势相比，北京首放弱市中的表现更胜一筹。2003年8月1日，当日，上证综合指数(1969.389,-14.37,-0.72%,吧)以1476.97点收盘；2003年11月13日，上证综合指数最低探至1307.4点，收于1319.61点，在此期间，大盘跌幅高达10.7%。投资者损失严重，市道之弱，几乎到了令人难以承受的程度。尽管随后几天大盘强劲反弹，2003年11月25日，上证综合指数以1408.42收盘，与2003年8月1日相比，大盘跌幅仍有4.6%，市道依然十分疲弱。

　　如此市道，北京首放公开的荐股却出奇准确。据统计，在这段时间内，北京首放共推荐了18只股票，其中次日涨停的达6家以上，涨幅在9%以上的有2家，最少的涨幅也在3%以上。北京首放的神奇可见一斑。

　　神秘北京首放

　　与众多其它咨询机构不同的是，北京首放的网站上，见不到推广其业务的广告，也没有招收会员的热线，甚至连一个联系电话都找不到。相反，其高薪诚聘英才的广告却放在了显要位置，其中有一条是，“一旦聘用，待遇大大高于全国同行水准。”

　　一位资深业内人士认为，“北京首放所发表的文章还是具备一定的专业水准。”而从目前情况看，该公司似乎并不急于赚钱，而是着力于扩大自己的影响。

　　12月8日，记者辗转得知北京首放办公地点位于北京朝阳区的华亭嘉园。但到记者赶到这里时，办公室工作人员却告知，公司法定代表人、董事长汪建中先生在外出差，其他人员一律不接待媒体采访。

　　当记者问及公司研究力量如何以及公司有何独特的研究方法时，工作人员亦称，这些问题只有汪建中一人可以回答。在此期间，记者数次拨打汪的手机，但始终处于关机状态。

　　汪建中自北京首放成立以来，一直担任着公司董事长兼法定代表人。有知情人士告诉记者，汪早年靠二级市场起家，中间曾经挂靠在广东科德名下，随后独自创业，成立北京首放。

　　而有关工商信息资料显示，汪建中生于1968年，大学学历，1989年至1993年就职于中国工商银行(4.05,-0.03,-0.74%,吧)某分行，任职员；1993年至1998年为中国国际航空公司职员；1998年至2001年，服务于北京中投策投资顾问有限公司。

　　汪于2001年8月14日注册成立了北京首放，初始注册资本金为100万元，其中汪建中个人投资80万元，持股比例为80%。赵玉玲个人投资20万元，持股20%。

　　2002年10月17日，北京首放进行了增资扩股，注册资本金达到1000万元。汪建中和赵玉玲分别出资800万元和200万元，持股比例维持不变。

　　与近期显赫的市场声势相比，北京首放近两年的经营业绩却不如人意。记者调查发现，2001年公司没有产生营业额，税后利润为2.29万元，净资产为97.71万元。2002年公司营业额4.51万元，税后利润为2.08万元，净资产总额为995万元。公司将这一不利结果归之于“市场竞争激烈，需求萎缩”所致。

　　据了解，2002年底，北京首放在增资扩股以后，取得了证券投资咨询资格，2003年随即在投资咨询业峥嵘渐显。
　
东方趋势阴影重现？

　　有业内人士认为，从北京首放的操作手法上看，主要有以下特点：荐股的时间大多选择在每周的周五收盘后，荐股的媒体多选择《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》等在市场极具影响的三大证券报，而且多在周六或周一出版的报刊上出现，所荐的股票大多在周一高开，随后迅速上冲，在较短时间内有一定升幅，但较长时间内跌幅超过20%。

　　业内人士指，此种运作思路与当年东方趋势的赵笑云有异曲同工之妙。当年，东方趋势在《上海证券报》模拟操作的“投资实录”在1999年8至11月的收益为-9.9%，出师不利。然而在12月“南北夺擂”开战后，东方趋势的操作水平突然提高，月均收益接近40%，累计收益率2000%，为同期市场收益的50倍。

　　但表面辉煌的背后，却危机四伏。据有关机构事后的调查统计，听信东方趋势荐股操作的中小散户，最终赔钱的占了绝大多数。

　　东方趋势以其运作，被指为故意误导投资者，为庄家做托，遭市场千夫所指。2001年证监会召开的一次咨询会议上，某主管官员严厉批评：“一些股评家推荐一个，涨停一个，这是非常不正常的！”

　　2002年，中国证监会决定暂缓通过东方趋势的年检，责令暂停业务。关于赵笑云出局，监管当局至今仍未给出说法。业内人士分析，一是东方趋势在代客理财方面可能存在违规行为，另外其推荐股票中存在着误导投资者的做法，有“庄托”嫌疑。据称，赵后来远赴国外，东方趋势也从此在市场上销声匿迹。

　　此后，2002年10月，中国证监会发布《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，进一步加强了对证券咨询行业的规范和监管。

　　但如今，北京首放的表现却比东方趋势更为强悍。北京首放每周都能够抓住一只“黑马”，即使东方趋势重来，恐怕也远不能及。

　　“这里面肯定有机构在配合运作。”一资深咨询人士向记者分析。但他又认为，咨询业务就是为投资者服务，当然也包括机构投资者，关键是要做到如何一碗水端平。

　　但这一说法尚无法得到北京首放的证实。综合记者调查的信息，目前无法判断北京首放是否与实力机构合作，背后是否有资金在配合运作。

　　大摩投资公司总经理徐胜治先生在接受记者采访时认为，目前投资公司的主要业务为会员和传真为主，部分咨询公司逐渐涉猎了代客理财、财务顾问等业务，但这部分业务一是市场风险较大，同时在政策上也很难界定，因此开展起来十分艰难。

　　他认为，在券商以及专业研究机构的面前，一般的咨询公司规模小，发展不规范，行业定位模糊，在市场低迷的情况下，其边缘化态势十分明显。

　　而对于北京首放的操作模式，徐并没有作出正面回答。他只是认为，一家投资机构推荐的股票涨了，你可能怀疑他有猫腻，如果跌了，则会指责他水平不行，“这确实是个两难的境地”。他说。

　　天相投资公司董事长、中国证券业协会证券分析师委员会主任林义相对记者表示，对投资咨询机构的监管，应以原国务院证券委颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为准。如果没有确凿证据表明某家公司与机构联手造市，就无法对其行为进行处罚。

shangpin

我觉得，只是冰山一角。

油花生

哈哈，v版开始关注中国股市新闻了，好啊，好啊。

油花生

记得当年营业部里最火是东方趋势，武汉新兰德，北京首放的投资报告，这下子三大黑嘴全都处罚了。

dlcat

以前的南赵北雷,北京操盘手,野火烧不尽,春风吹又生啊.

solarcn

这种事国内多了去了，都是罩不住的才会被罚。