瑞银高管早知雇员可能违反美国证券法-BY -Haig Simonian

jialiren

瑞银高管早知雇员可能违反美国证券法 BY   Haig Simonian-苏黎世报道
2008年8月13日 星期三
  

英国《金融时报》看到的一封信函显示，至少在美国对瑞银(UBS)展开调查的一年之前，瑞银高管已经知道该行一些银行家的行为可能违反美国证券法。该行目前正在接受美国监管当局的调查。

这封信函目前已被美国司法部(Department of Justice)掌握。信函写于2006年5月，发信人是瑞银董事长、时任该行总法律顾问的彼得•库勒尔(Peter Kurer)，抄送人包括时任私人银行主管、现任集团首席执行官的马塞尔•罗内尔(Marcel Rohner)，以及瑞银董事、董事会审计委员会委员劳伦斯•维百赫(Lawrence Weinbach)。

这封信的收信人是该行的前任银行家布拉德利•波肯菲尔德(Bradley Birkenfeld)。美国当局目前正在调查，瑞银是否帮助富裕的美国客户将资金转往欧洲免税天堂，以此帮助他们逃税。波肯菲尔德是主要调查对象。

波肯菲尔德一直在配合美国当局的调查。他在今年承认，在瑞银工作期间，曾帮助美国一位亿万富商逃税数百万美元。

直到今年5月，美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)才披露它们在调查这起逃税案，以及对瑞银银行家没有获得美国证券顾问资格，便向美国客户提供证券投资建议一说的调查。